上海券买卖所大宗买卖系理攻略行一概述大宗买卖系是指由股份持有者起出售需求或股份者起需求委其供给公售配售或等相服的向本所提出申由本所相和合格投者作回者加通本所大宗买卖系取商投等方法定成交由中券登算有限任公司以下中算完结算的二型一大宗股份出售大宗股份持有人在仲介的助下通大宗买卖系的方法向者所持股份的大宗买卖系二大宗股份大宗股份者在仲介的助下通大宗买卖系的方法向大宗股份持有人收所持股份的大宗买卖系三者及其效果一大宗股份出售起方欲大宗股份的持有人其效果是向大宗买卖系供给可供出售的股份仲介起方供给承配售等

　　上海證券买卖所大宗交 易系統專場業務辦理 攻略（試行） 2008-05-27 一、專場業務概述 大宗买卖系統專場業務是指：由股份持有者發起出售需求，或股份購買者發起購 買需求，經委託爲其供给公開發售、配售或購買等相關服務的會員向本所提出申 請，由本所組織專場，相關會員和合格投資者作爲回應者參加，通過本所大宗交 易系統採取協商、詢價、投標等方法確定成交，並由中國證券登記結算有限責任 公司（以下簡稱“中國結算”）完结結算的業務。 二、 業務類型 （一） 大宗股份出售：大宗股份持有人在仲介機構的協助下，通過大宗买卖系統 專場的方法向購買者轉讓所持股份的大宗买卖系統專場業務。 （二） 大宗股份購買：大宗股份購買者在仲介機構的協助下，通過大宗买卖系統 專場的方法向大宗股份持有人收購所持股份的大宗买卖系統專場業務。 三、 參與者及其效果 （一）大宗股份出售業務 ?發起方：欲轉讓大宗股份的持有人，其效果是向大宗买卖系統供给可供出售 的股份； ?仲介機構：爲發起方供给承銷配售等相關業務的本所會員，其效果是幫助發 起方尋找潛在的回應者（欲購買大宗股份的合格投資者），設計轉讓计划，確保 大宗股份的出售得以順利完结； ?回應者：參與大宗买卖系統專場業務的本所會員和合格投資者，其效果是提 出意向申報，購入發起方出售的大宗股份； 4?上交所：爲大宗股份的轉讓供给專門場所，設計規則和流程，組織發起方、 仲介機構和回應者參與，根據發起方的需求，採取協商、詢價、投標等方法組織 出售並確認成交； 5 ?中國結算：根據本所大宗买卖系統的成交資料，爲已經通過大宗买卖系統完 成买卖的股份供给登記和結算服務。 （二）大宗證券購買業務 1?發起方：欲購買大宗股份的合格投資者，其效果是向大宗买卖系統提出購買 需求； ?仲介機構：爲發起方供给承銷配售等相關業務的本所會員，其效果是爲發起 方尋找潛在的回應者（欲出售大宗股份的持有人），設計收購计划，確保大宗股 份的購買得以完结； ?回應者：欲出售大宗股份的持有人； 4?上交所：爲大宗股份的轉讓供给專門場所，設計規則和流程，組織發起方、 仲介機構和回應者參與，根據發起方的需求，採取協商、詢價和投標等方法組織 大宗股份的收購並確認成交； 5 ?中國結算：根據本所大宗买卖系統的成交資料，爲已經通過大宗买卖系統完 成买卖的股份供给登記和結算服務。 四、資格办理 （一） 仲介機構 仲介機構：是指具有證券經紀業務資格和證券承銷業務資格的會員。 ?具有證券經紀業務資格的會員能够爲合格投資者以及其他投資者供给大宗交 易系統的仲介服務； 2.具有證券承銷業務資格的會員能够爲大宗股份出售或購買業務的發起方供给 配售、公開發售等相關服務。 （二） 合格投資者 合格投資者：大宗买卖系統實行准入准则，本所會員 （具有自營和客戶資産办理 業務資格的）和合格投資者直接參與大宗买卖系統專場業務，其他投資者應當委 託會員參與。 ?本所會員（具有自營和客戶資産办理業務資格的） 及依照現有業務形式具有 本所股票买卖權的相關機構在提交契合规范要求的登記表（附件1）和承諾書（附件 2）後，能够經本所認定直接获得合格投資者資格。 ?不具備本所股票买卖權，但在中國證券業協會詢價物件名單中的投資者，由 本所會員推薦，提交契合规范要求的申請表（附件3）和承諾書（附件2） ，經本所 核准後能获得合格投資者資格； ?不具備本所股票买卖權，也不在中國證券業協會詢價物件名單中的下列投資 者，由本所會員推薦，經本所核准後能获得合格投資者資格： （1）保險公司 或许保險資産办理公司；（2）信託投資公司；（3）社保基金、企業年金、養老 基金的办理機構；（4）合格境外機構投資者；（5）財務公司；（6）國有資産 經營機構或授權機構；（7）投資性公司、資産办理公司；（8）其他經本所認可 的投資者。 （三）合格投資者申請程式 以下申請程式適用於不具備本所股票买卖權，也不在中國證券業協會詢價物件名 單中的投資者。 ?申請和受理。本所會員部承受大宗买卖系統合格投資者的資格申請。申請材 料包含： （1） 申請報告、申請表（附件3）和承諾書（附件2）； （2） 證券帳戶； （3） 申請人概況； （4） 本所會員的推薦書； （5） 申請人可進行證券買賣的或經同意從事證券投資産品办理的證明文件； （6） 申請人法人營業執照； （7） 本所認爲必要的其他资料。 ?審核： （1）依法設立，最近12個月未因严重違法違規行爲被相關監管部門給予行政 處罰、採取監管办法或许遭到刑事處罰; 依法能够進行股票投資； 信誉記錄杰出，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員； 具有健全的內部風險評估和操控系統並能夠有用執行，風險操控指標契合 有關規定； 被中國證券業協會從詢價物件名單中去除的，自去除之日起已滿12個月； 信託投資公司經相關監管部門从头登記已滿2年，註冊資本不低於4億 元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄； 財務公司建立2年以上，註冊資本不低於3億元，最近12個月有活躍的 證券市場投資記錄； 投資性公司、資産办理公司註冊資本、淨資産規模或办理的資産規模達到 10億元以上；

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